标准普尔指数在第四季度已上涨7.08%,并打破连续三个季度的下跌。纳斯达克指数在四季度下跌1.03%,录得自2001年以来的首次连续四个季度下跌。 投行业务规范一直是监管重点。业内人士认为,中介机构执业规范是资本市场建设中的重要一环,券商应加强对投行业务的合规管理,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范。 1月3日,浙江证监局发布关于对华泰联合证券采取出具警示函措施的决定。1月2日,因投行业务存在多处合规内控问题,宏信证券被四川证监局出具警示函。 开年以来,多地证监局向券商下发罚单,直指投行业务违规。
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